Вопросник по аудиту

Проверяемые требования (документ и № п.п.)

Вопросы для проверки

Комментарии

ISO 9001:2015 (п.п. 7.5.3; 8.5.1)

Какие документы СМК определяют порядок исполнения проектов сотрудниками отдела?

Обратить внимание на актуальность документов, которые будут предоставлять сотрудники.

ISO 9001:2015 (п.п. 7.5.3)

Какие документы создаются в ходе исполнения проектов?

Выборочно проверить документацию по 2-3 проектам (даты создания документов, согласующие и утверждающие подписи, версионность).

ISO 9001:2015 (п.п. 7.5.3; 7.1.3)

Каким образом обеспечивается сохранность документации по проектам?

Проверить 2-3 проекта (ведение документации в электронной базе, права доступа, даты создания архивных версий). Проверить хранение и идентификацию бумажных экземпляров рабочей документации по проектам.

ISO 9001:2015 (п.п. 7.5.3; 7.4)

Каким образом оформляется сдача-приемка работ по проекту и его этапов?

Проверить 2-3 проекта (оформление актов сдачи приемки работ, размещение сканированных копий в электронной базе). Проверить передачу отчетной приемо-сдаточной документации в юридическую службу.

ISO 9001:2015 (п.п. 5.3)

Как определяется состав команды проекта?

Проверить 2-3 проекта (оформление приказов, распределение ролей в команде проекта).

ISO 9001:2015 (п.п. 8.2.2; 8.2.3)

Кто определяет возможность исполнения проекта, на предварительном этапе работ с заказчиком?

Проверить, как регистрируются запросы от потенциальных заказчиков, проверить назначение менеджеров для проведения предварительных согласований с заказчиком.

ISO 9001:2015 (п.п. 8.2.3)

Как проводится анализ требований заказчика?

Проверить оформление технических заданий и проектов договоров (разработку, направление заказчику на согласование, идентификацию изменений).

№04-КП Планирование работ (п.п. 5.1)

Какие нормативы используются для определения длительности работ в плане исполнения проекта?

Проверить использование актуальных нормативов.

№04-КП Планирование работ (п.п. 5.1.2)

Как менеджер проекта определяет загрузку исполнителей работ по проекту?

Проверить в пуле проектов загрузку исполнителей. Для проверки обязательно использовать пул проектов, а не файл отдельного проекта.

№04-КП Планирование работ (п.п. 5.1.3)

Каким образом организована взаимосвязь участников проекта?

Проверить 2-3 проекта (документирование контактной информации с представителями заказчика по проектам, оформление заявок на открытие прав доступа к базе проектов для команды проекта).

№11 – ДП Управление закупками (п.п. 5.1)

Кто проводит обучение сотрудников заказчика перед началом проекта?

Проверить по 2-3 проектам список привлекаемых подрядчиков.

№11 – ДП Управление закупками (п.п. 5.1.1)

Как проводился выбор подрядчиков по проектам?

Проверить направление запросов подрядчикам и состав критериев в этих запросах.

№11 – ДП Управление закупками (п.п. 5.1.2)

Кто принимал решение о привлечении подрядчиков к исполнению проектов?

Проверить оформление выбора подрядчиков.

№04-КП Планирование работ (п.п. 5.1.4)

Покажите в плане исполнения проектов (в пуле проектов) по каким проектам планировалось привлечение подрядчиков.

В пуле проектов сравнить по датам привлечения подрядчиков загрузку своих сотрудников на теже даты.

ISO 9001 :2015 (п.п. 7.1.1)

Каким образом определяется состав ресурсов (человеческих) привлекаемых к исполнению проекта?

Обратить внимание на обоснованность привлечения подрядчиков к исполнению проектов.

Комплект аудитора СМК

Вопросник по аудиту входит в комплект аудитора СМК. Если Вам необходим полный комплект документации по аудиту, то Вы можете приобрести его в интернет-магазине "Менеджмент качества". Комплект аудитора СМК предназначен для организации и проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества.

Все документы комплекта допускают редактирование.

Они могут быть "настроены" под конкретное предприятие.